Protection of Intellectual Property Rights of Industrial Enterprises, Degree of Opening to the
Outside World and Efficiency of Green Innovation
姜谷静 JIANG Gu-jing
（安徽财经大学工商管理学院，蚌埠 233030）
（School of Business Administration，Anhui University of Finance and Economics，Bengbu 233030，China）
摘要：文章首先测算了我国2008-2016年工业企业绿色创新效率，然后实证分析了知识产权保护、对外开放程度对绿色创新效率的影响程度与方向。研究发现：企业绿色创新效率较高，发展趋势缓慢，区域差异明显；知识产权保护正向影响绿色创新效率，但这种影响不显著；加强对外开放，能够有效提高绿色创新效率。
Abstract: This paper first estimates the green innovation efficiency of industrial enterprises in China from 2008 to 2016, and then empirically analyzes the influence degree and direction of intellectual property protection and openness degree on green innovation efficiency. The research found that: the enterprise green innovation efficiency is high, the development trend is slow, the regional difference is obvious; Intellectual property protection has a positive impact on the efficiency of green innovation, but this effect is not significant. Opening up can effectively improve the efficiency of green innovation.
关键词：对外开放程度；知识产权保护水平；绿色创新效率
Key words: degree of openness；level of intellectual property protection；green innovation efficiency
中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2019）23-0297-03
0 引言
在国际市场竞争愈演愈烈的今天，中国作为发展中国家的领头地位，需要准确把握经济态势，走可持续创新道路。加强落实创新战略，是增强我国经济发展的重要举措。工业是我国的支柱产业,是我国国民经济的主导产业，国民经济的发展水平很大程度上取决于工业的发展水平。所以，很多学者一直致力于研究工业企业的创新效率。但是因为我国改革开放经济粗放式的发展，在发展经济的同时也付出了极大的代价，环境污染问题突出。所以我们在强调推进工业企业发展，提高企业创新效率的同时也应该考虑到环境问题，将生态环境与工业企业发展相结合，提高企业绿色创新效率，走绿色发展可持续道路。
从管理学角度解释效率是指在一定的时间内组织对某一项活动的投入和产出的比例关系。由此，学者在不同的情况以及实际需求下提出各种效率指标，创新效率就是其中之一。张逸昕，林秀梅[1]指出创新效率是衡量区域绿色创新资源配置合理化的重要指标，其值的大小直接反映出各资源配置主体对资源利用是否合理化。研究创新效率是决定区域产业发展水平、提升区域经济实力的关键，是区域可持续竞争优势的源泉。绿色创新效率是在原有的创新效率的基础上发展而来的。由于近年来，全球环境恶化，资源短缺，生态环境保护问题成为人们关心的重点，我们在研究创新效率的基础上就需要考虑环境因素。以往的研究大多考虑知识产权保护、对外开放程度与创新主体资源配置的投入与产出之间的关系。近年来也有学者考察两者与创新效率的关系，本文更关注加入环境的考量，两者与绿色创新效率的影响，这对我国区域绿色效率型发展更有实践意义。
1 理论分析
知识产权保护与绿色创新效率。创新需要大量的人力、物力以及财力的投入，创新结果的不确定性以及创新环境的复杂性，都使得创新成为一个风险较高的行为。而知识产权保护从外部环境考量，保障创新主体的成果不受侵犯，推动创新不断发展。首先保护知识产权可以提高创新主体对创新成果的独占性，从而提高外部主体创新的成本。知识产权保护水平越高，企业创新成果的被模仿风险就会降低，预期收益会相应增加，有利于企业创新行为的产生。其次，知识产权保护水平的提高，某种程度上可以说是对这一创新成果所属权的垄断。在一段时间里，企业能够获得这一垄断行为带来的超额利润，激发企业研发积极性，提升企业的创新意愿。因此，加强知识产权保护可以促进企业合理分配创新资源，提高创新效率进而提升绿色创新效率。
对外开放程度与绿色创新效率。对外开放引进了新的产品、新技术和新的管理理念等，加强对外开放程度，能够促进企业间技术和经营理念的交流，加剧行业间竞争，促进行业进行创新，以保持市场竞争力。同时，对外开放也带来了新鲜血液，引进吸收投资，使得企业与外部资源、知识和信息的交流十分频繁。企业积极融入市场，充分利用各种资源，提高技术吸收能力。同时，企业创新面临的融资困难得到缓解，创新投入增加，区域创新效率得到有效提升。
2 实证分析
2.1 模型构建、指标选取及数据来源
建立多元线性回归模型如下：
■
其中t表示年份2008年-2016年。GIE表示绿色创新效率。对于效率的测算主要采用数据包络分析，即DEA。而对于绿色创新的测算，主要是在原有的基础上，考虑环境保护的因素，参照韩晶[2]的方法，引入环境污染指数作为非期望产出进行测算。具体投入产出指标如表1所示。IP表示知识产权保护强度，文章参照许春明[3]的测算方法，知识产权保护水平的值为专利法立法强度指标和执法强度指标的综合[4]。Open表示对外开放程度，用经营单位所在地分货物进出口总额/GDP进行衡量。根据已有研究，人力资本、企业家精神等因素都可能对创新产生重要影响，因此本文引入这两个指标作为控制变量。Hum表示人力资本，用每十万人口高等学校平均在校生数表示。Entre表示企业家精神，用私营工业企业单位数衡量。
本文使用的数据为我国除西藏外30个省、自治区、直辖市的工业企业2008-2016年的面板数据。文中使用的原始数据来自《中国统计年鉴》、《工业企业统计年鉴》以及各省份的统计年鉴等，其中知识产权保护的部分数据来自《中国律师统计年鉴》以及国家知识产权局等。部分缺失数据选取相邻年份均值计算所得。
2.2 工业企业绿色创新效率测算及分析
基于DEA-Malmquist模型，应用DEAP 软件我们测度了2008-2016 年中国绿色创新效率，如表2 所示。
从表2可以看出，东部地区效率均值均大于中西部的均值，东西部整体效率相差不大，甚至中部地区某些年份低于西部地区。这说明，我国东部地区企业制度改革状况较好、劳动者素质较高、产业结构较为合理、科研经费投入较多，从而导致东部区域创新效率较高。而中部区域发展不均衡，像安徽、江西效率提升比较快，其他区域发展缓慢，造成整体效率比较低，需进一步优化产业结构，提高创新水平。西部地区的创新效率比预期高，均值甚至高于中部地区。这可能原因有，从1999年开始实施西部大开发，目前西部大开发已经进入新的阶段，之前西部开发投资的重点放在基础设施和生态环境建设领域，可能发展已经初见成效，为西部绿色创新效率的提高做出贡献。另一个可能原因是国家对于参加服务西部计划的志愿者给与一系列的鼓励政策，使得部分高校学生选择西部，为西部注入新的新生血液，促进西部发展。西部发展还有很大的发展空间，未来还需发展特色产业促进地区产业结构升级，吸引人才，重视富民项目，走一条低消耗、少排放、高效率、能循环、可持续的工业化道路。
2.3 多元回归结果分析
采用OLS估计方法，使用Stata.13软件进行多元回归，结果如表3所示。
知识产权保护的系数为正，但显著性水平却不是很好。这说明加强知识产权保护能够提高我国工业企业绿色创新效率，但作用效果并不能达到预期。可能的原因有现阶段我国省域创新能力有限，创新投入一部分用于技术创新，一部分用于技术模仿。过强的知识产权的保护，使得技术模仿的成本增加，相应的用于技术创新的投入减少，使得企业创新能力削弱。
对外开放程度的系数为正，说明对外开放程度与我国绿色创新效率存在正向影响，并且这种影响十分显著。对外开放程度每提高一个单位，我国工业企业绿色创新效率增加0.0843639个单位。加大对外开放，企业能与外来企业建立友好交流、技术合作，利用各种资源进行资本积累，为企业创新提供保障。
人力资本和企业家精神的系数均为负，并且企业家精神的作用效果显著。良好的人力资本管理能够推进企业创新，本文的研究结果却与之相反，但这种抑制作用在可控的范围内。可能的原因有工业企业人力资本在数量上能够达到需求，但企业中缺乏高水平的管理人才。企业不能很好的将知识转化，投入回报率较低，抑制企业创新效率的发展。企业家精神的形成与其所在的社会氛围、时代发展背景都有着很大的关系。政府以及社会公众对企业家精神的意识淡薄以及文化冲击都可能使得企业家精神抑制绿色创新效率的增长。
3 结论与启示
3.1 结论
本文首先测算了2008-2016年我国工业企业绿色创新效率值，然后实证检验了知识产权保护、对外开放程度等因素对绿色创新效率的影响。研究结论主要有：
第一，工业企业绿色创新效率地区差异明显，东部地区的效率最高，中西部效率相差无几。未来需要缩小地区差异，走一条低消耗、少排放可持续的工业绿色化道路。
第二，知识产权保护以及对外开放程度均正向影响绿色创新效率，对外开放程度影响作用显著，但知识产权保护的影响作用不显著。
3.2启示
促进区域产业结构升级，提高创新效率。东部地区技术水平已达到中高级技术水平，但是跟国外水平相比，还是存在差距。中部地区虽然资源丰富，但是并没有得到很好的利用，未来可以合理分配资源，增加创新投入，改善管理制度等。西部地区创新形势虽然发展良好，但是依旧处于较低创新水平。未来可以加强区域交流，吸收投资，引进高水平管理和研发人才，促进创新发展。同时三大区域需要加强合作，以高带低，合理分配资源，优化产业结构，促进区域创新效率蓬勃发展。
从现阶段国际形势以及我国经济发展阶段和目标来看，持续提高知识产权保护水平是推动我国经济发展的必然趋势。政府应该进一步加大教育投资力度，支持各方投资教育事业，提高人力水平；提供良好的投资环境，接纳多元化的投资方式，加强与外来企业的合作交流，保持市场竞争力。但也不能操之过急，遵循市场发展规律，适当差异化知识产权保护制度。对于某些经济发展水平较低以及企业家精神不能发挥作用的地区，适当降低制度约束，促使投入收益最大化，区域能够长足发展。
参考文献：
[1]张逸昕，林秀梅.中国省际绿色创新效率与系统协调度双演化研究[J].当代经济研究，2015（3）：51-56．
[2]韩晶.中国区域绿色创新效率研究[J].财经问题研究，2012（11）：130-137.
[3]许春明，陈敏.中国知识产权保护强度的测定及验证[J].知识产权，2008（1）：27-36.
[4]许春明，单晓光.中国知识产权保护强度指标体系的构建及验证[J].科学学研究，2008，26（4）：715-723.
[5]从容，苗兴旺，吕天晗.企业风险管理控制体系下企业知识产权创新保护制度建设[J].价值工程，2012，31（35）：118-120. |
