The Building up and Implementing of "123" Risk Control System in Coal Mines
高松芝 GAO Song-zhi；孙延斌 SUN Yan-bin；李强 LI Qiang；李思刚 LI Si-gang
（枣庄矿业（集团）付村煤业有限公司，微山 277605）
（Fucun Coal Mine，Zaozhuang Coal Mining Group Co.，Ltd.，Weishan 277605，China）
摘要：近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到”的问题突出。构建双重预防机制就是针对这些问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。基于这种形式，枣庄矿业(集团)付村煤业有限公司构建和实施了123风险管控体系。通过风险管控体系的实践，付煤公司的安全生产工作得到了良性发展，促进了煤炭行业双重预防机制的不断深入、深化和完善，为煤炭领域实现安全生产关口前移、从隐患排查治理前移到风险分级管控奠定了坚实的基础。
Abstract: Nowadays, the frequently occurred coal mine accidents demonstrate the problem of ignorance and unpredictability in safety production fields. To build up this dual prevention mechanism is for solving the problem. This mechanism puts emphasis on foreseeing the hidden accidents, which aims to put safety risk control before the hidden danger inspection management. Based on this, Shandong Zaozhuang Mining (Group) Fucun Coal Industry Co. LTD builds up and implements "One two three risk control system". With the implementing of the risk control mechanism, Shandong Zaozhuang Mining (Group) Fucun Coal Industry Co. LTD has achieved sound development in safety production fields. It has promoted the deepening and improvement of the dual prevention mechanism in the coal industry, which lays a solid foundation for the realization of foreseeing the hidden dangers and putting safety risk control mechanism before the hidden danger inspection management.
关键词：风险预防；风险分级管控；一个中心；两个控制；三道屏障
Key words: risk prevention；risk classification control；one focus；two controls；three safeguards
中图分类号：X752 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2018）35-0108-03
0 引言
煤炭企业是我国重要的能源基础产业，也是安全事故多发的高危行业。我国历来非常重视煤矿的安全生产工作，近年来，先后出台了一系列配套的煤矿安全生产法规。
根据国务院安委会、省级安委会、行业监督管理部门的一系列指示文件精神，全国安全生产领域都在积极建立风险分级管控和隐患排查理双预控系统，有的企业在在理论建设上取得了较好的提炼，形成了诸多“风险点”、“风险因素”等名词，但是对于风险预控的具体做法和具体操作流程不是很清晰，导致具体操作人员无法操作和执行；有的企业在风险管控具体做法上取得了一定的成绩，在现场能够严格执行各个管理层级的风险和隐患排查，对于现场的安全管理起到了较大的促进和改善作用，但是缺乏理论体系，也没形成系统化的工作，没有形成安全管理好的做法的凝练。枣庄矿业（集团）付村煤业有限公司根据立足自身实际，创新实施了“123”风险分级管控体系，既论证风险管控与隐患排查具体做法和具体操作流程，对现场安全管理具有较好的指导和引导作用，又体现了风险管控和隐患排查的理论体系的凝练，对于风险管控提供了技术和理论支撑。付村煤业有限公司“123”风险分级管控体系的创建和实施，进一步深化了煤炭行业安全管理，促进了煤炭领域安全生产，开创了煤炭领域双预控体系建设的新局面，为提升煤炭工业发展的科学化水平做出了新的贡献。
1 煤矿风险管控体系的核心思想
风险控制主要有三种方式，即前馈控制、同期控制和反馈控制。形成了“一个中心，两个控制，三道屏障”的123煤矿风险管控体系。
123煤矿风险防控管理体系是以煤炭生产风险的预防控制为目标，通过安全风险识别与分级，把握关键风险点（区域）和风险易发环节（单位），按照风险程度和实际情况实施不同管理；通过事故隐患排查，经隐患闭合流程将各类隐患消灭在萌芽状态，避免事故发生。在风险控制实施中，做细做好超前防控、现场管控和应急处置三道屏障，真正把风险管控挺在隐患前面，把隐患治理挺在事故前面，保证了风险控制的效果，形成了人、机、物、环和谐统一的“大安全”格局，实现了“安康付煤、幸福家园”的企业安全愿景。
2 煤矿风险管控体系的两个控制
煤矿风险管控体系的两个控制为风险分级管控和隐患排查治理。
2.1 防控一：安全风险分级管控
2.1.1 风险分级评估
基于安全风险评估要求，全体员工、全方位、全过程排查本单位（岗位、设备）可能导致事故发生的风险，人人参与、人人负责、人人受益。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，形成“一专业一册”。矿长组织年度风险评估，各专业分管矿长组织专项风险评估。（图1）
2.1.2 重点对象“红橙黄蓝”管控
在全面风险排查评估的基础上，将井下采掘、辅助区队的风险由高到低分为红色、橙色、黄色、蓝色四个等级，构建和实施了“红橙黄蓝”安全监督管理预警机制。
红橙黄蓝等级评定依据公司安全大数据。公司采用智能系统采集安全目标、双达标、质量管理、隐患排查、三违比率、安全罚款、薄弱人员的大数据，进行数据汇总统计、系统分析，找出规律或薄弱点，将风险划分为红橙黄蓝四个等级，有针对性的采取超前措施，进行帮扶和防控，提升安全防控能力。
2.2 防控二：事故隐患排查防控
总工程师牵头，召开经理安全办公会、隐患排查治理会，形成隐患排查清单，逐项落实治理措施，针对倾向性问题和阶段性管控重点，实施专项整治，做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”。
2.2.1 “脚印式”检查，隐患无遗漏
该方法是对“职工下井踩着干部的脚印，干部踩着职工上井的脚印”的形象总结，是对安监员、跟班干部的工作要求。可以说，只要生产人员踏过的脚印，就有安监人员和干部的足迹。
通过实施脚印式安全管理法，有效规范部处室管理人员、安监员的工作行为，实现隐患排查无遗漏、无盲点、无死角，确保安全检查有标准、有依据，实现隐患排查、治理的有效闭合，促进现场安全管理水平的提升。
2.2.2 “九问工作法”，查零星隐患
“零星工程”坚持“九问工作法”（1.施工地点在哪里？2.什么时间去施工？3.施工人数是多少？4.谁是现场负责人？5.多长时间能完工？6.谁来现场监督我？7.现场使用啥工具？8.施工能出意外吗？9.出现意外咋躲开？），不仅工作标准化、规范化，而且便于安监人员和施工人员尽快熟悉和接手工作，保证安监工作不会因为人员变动而发生监管质量的变化，确保零星工程安全管控到位。
2.2.3 罚款“三步曲”，处罚变整改
基于转变工作作风和工作方式，充分体现安全管理的人性化，实事求是地开展现场监督检查，安全罚款实现“三步曲”工作法，有效地促进了隐患排查整改。
第一步：班前安排提醒。根据工作程序，安监员首先要交接班，然后再和跟班管理人员、班长进行“三位一体”联合检查。安监员从交接班及巡查工程中发现的安全隐患和工程质量问题，必须及时告知跟班管理人员、班长，班长安排处理，并及时提醒整改责任人：该项问题抓紧整改，班末不处理完毕要接受处罚。
第二步：班中督促整改。班中，安监员进行第二遍巡查，对班前发现的隐患问题整改情况进行检查，未进行整改落实的隐患问题，及时通知相关责任人并加以督促:请抓紧时间处理。
第三步：班末处罚。班末将对本班及上一个班次遗留的所有隐患问题进行验收。班前安排必须整改的隐患问题仍未整改的，安监员要求整改责任人说明原因，如无特殊原因，安监员要根据公司隐患大全进行对照，现场开具罚款单，写清楚罚款原因和依据。
人性化的罚款“三步曲”是实事求是工作作风的体现，改变了安监人员与生产人员之间的紧张关系，有利于全员对安监工作的支持与配合，促进了隐患排查整改。
3 煤矿风险管控体系的三个屏障
3.1 屏障一：固本强基，超前防控
基于夯实管理基础，从人、机、环、管理等方面真做工作，做实工作，从源头上消除各种危险源，实现超前防控效能，构筑起风险防控的第一道屏障，也是最关键的屏障。
3.1.1 文化引领，安全内化于心
管理的最高境界是文化管理。通过对历史文化的分析、提炼和升华，并融入先进企业安全管理理念、安全管理成果，安全文化建设上要“软功硬做”，持续培育安全文化软实力。
①理念引导。构建以采掘工作面为主的“一条线”、从井口到井下运输大巷为主的“一条龙”、以工业广场、安全长廊为主的“一条街”、以区队学习室为主的“一园地”、以广播、电视、微信平台、板报为主的“一阵地”，作为宣树安全文化理念、建塑安全文化的主媒介，使员工耳濡目染，时刻感受安全文化的熏陶。
②行为养成。从公司层面，将“安全第一”真正落实在行动中，形成了“四个第一”工作机制：即每年召开的第一个大型会议是安全会议，下发的第一个文件是安全文件，签订的第一个责任状是安全责任状，考核的第一项工作是安全目标。
3.1.2 质量优化，减少危险源
①工程验收由单一验收向联合验收转变。实施了“六位一体”联合工程质量验收办法，即施工单位的专业分管科室、通防科、机电科、安监处质检室、经营考核办、公司督察队共同参加每旬一次的质量验收，现场共同实测数据、共同评定等级并现场签字认可，杜绝了单一验收违规操作的现象。
②实行孽债终身负责制。本着“谁施工谁负责，谁验收谁负责”的原则，建立安全质量终身负责和孽债追究制度，在施工过程中或施工后出现隐蔽工程、豆腐渣工程等影响安全生产或危及人身安全的，对施工人员、质量验收员、施工单位负责人及相关领导一律实行责任追究。
3.1.3 装备升级，无人则安
坚持“宁花百万上装备、不花十万用一人”的原则，积极倡导和实践“无人则安”的理念，不断加大装备投入，积极推广应用安全可靠、经济适用的新设备，逐步淘汰落后的生产工艺和技术装备，努力打造“采掘生产机械化、辅助设施自动化、监测监控数字化”的安全高效数字矿山。
运用先进的物联网、云平台等技术，建成了集煤炭生产、设备运行、生产调度、工业视频、人员定位、安全监测监控等多个子系统于一体的信息化网络体系，实现了安全生产数字化、生产过程控制可视化、信息传输网络化、管理决策支撑科学化。
3.1.4 取消夜班，消除高危时段
传统的三八制生产组织方式中，夜班是风险高危时段。创新采掘、运输和仓储系统及其运行管理，实行了采煤工作面取消夜班、掘进迎头逐步取消夜班、采掘职工集体休班制度，打造井下“30分钟工作圈”，不仅从根本上避免了高危时段的风险，而且提高了员工的幸福指数，员工对生命更加珍惜，风险行为进一步降低。
3.2 屏障二：突出过程，现场管控
将风险过程防控中的各个区域、各个事项以及各项责任落实到人，构筑起风险防控第二道屏障。
3.2.1 抓基层，锻造三条责任链
①以“三长”为第一责任者的行政责任链。深化安全生产“第一责任者”工程建设，突出抓好分管专业领导、区队长、班组长“三长”安全责任落实。区队长、班组长作为现场管理的第一责任者，重点加强现场安全质量管理、生产过程的安全控制和职工的自主保安、相互保安。
②以总工程师为核心的技术责任链。健全完善以总工程师为首的技术管理体系。明确总工程师对安全技术管理负第一责任，赋予总工程师在涉及矿井总体安全评价等问题上有绝对权威。严格重大安全技术问题的审批管理，强化技术保安作用。
③以安监队伍为主体的监督责任链。按照制度健全、流程顺畅、目标精确、考核严格、奖惩到位的工作要求，创新监督检查方式方法，广泛运用突击暗查、抽签互检、联合普查、夜班巡查、安全大检查等形式，提高监督管理的针对性和有效性。
3.2.2 分区域，三个层面对口管理
把井下生产系统、作业场所按照“点、线、面”划分若干区域和单元，对管理层、技术层、操作层三个层面，实行“层面区域化”管理，明确责任单位，制定“区域图·表”，挂牌管理，且对口负责。在任何区域出现任何问题，都能从“三个层面”对责任人、责任单位进行问责追究，切实通过对现场末端问题和流程管理问题的追溯分析，实现现场安全防控。
3.2.3 强化区队班组自主管理
把班组管理作为夯实基层、基础、基本功“三基”建设的着力点，突出抓好班组长职能转变、制度体系建设、流程精细管控和品牌班组创建，全面实施区队自治、班组自主、个人自律“三自”管理，稳固了安全基础。
健全了班组长培养制度，把班组长纳入管理干部后备库和党员纳新培养对象，优先提干、入党、评先。开展了“安全优秀班组长”评选活动，采取月考核、季表彰的形式，对优秀班组长进行表彰奖励，通过兑现“优秀班组长”荣誉金、班组长津贴，以及实行优秀班组长生日当天“三薪”制，有效激发了班组长抓安全生产工作的热情，促进了区队班组管理水平的提升。
3.2.4 创新现场安全监察
基于区队班组自主管理的基础上，创新安全监察工作的方式方法。
①创新安全监督机制。对薄弱时段、特殊时期派驻“安全巡视组”，对重点工程、“双零星”工程派驻“安全督察组”，采取安监员现场盯靠、小分队动态巡查、安监干部重点督察“三位一体”监督机制，织密了安全监督网络。
②创新安全监察方法。制定了“安监员巡查菜单”，有效解决因想不到、看不到、查不到造成现场监督检查不到位的问题；建立了“安全管理”和“地面安全监察”微信群，加强了对上级安全生产法律法规、制度、规范的宣贯，并以图片形式及时曝光现场存在的隐患，确保各类问题及时有效整改。
③特殊时期，特别管控。严格抓好节日放假停产复工过程中的安全措施落实，合理组织好安全大检查，确保放假期间的安全，严密预防“节前慌、过节乱、节后松”的现象。
3.3 屏障三：完善预警，坚守应急
①根据标准要求，完成安全生产事故应急预案的编制、评审、备案及发布。
②将应急预案知识、应急处置、自救互救以及避险逃生等相关知识纳入到培训过程中，确保人人掌握。
③建设集生产调度、通防调度、机运调度于一体，融合“七大安全保障系统”于一室的多功能调度指挥中心，以尖端实用的科学技术提供了强有力的安全生产保障。
4 结语
①风险管控体系的构建和实施，使付煤公司安全和生产不断优化，取得良好的经济效益和社会效应。2002年以来无重伤及以上事故，企业员工及家庭受益，同时也有益于社会。
②对煤矿风险管控体系的深入研究，对煤炭领域双预控体系建设的深化和提升具有一定的指导意义，对煤矿行业科学管理也提供了一定的指导与借鉴意义。
③对煤矿风险管控体系的深入研究，提高了煤炭职工的生活幸福指数，改善了煤炭行业的形象，有利于煤炭行业的良性发展。
参考文献：
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